市場監管總局辦公廳關于2018年度特種設備行政許可監督抽查和行政處罰情況的通報

市場監管總局辦公廳關于2018年度特種設備行政許可

監督抽查和行政處罰情況的通報

監特設函〔2019〕94號

各省、自治區、直轄市市場監督管理局(廳、委)，有關單位：

為加強對特種設備獲證生產單位和檢驗檢測機構的監督，督促其持續滿足許可條件，強化鑒定評審機構的履職和把關作用，根據《中華人民共和國特種設備安全法》《中華人民共和國行政許可法》和《特種設備安全監察條例》的有關規定，2018年市場監管總局組織對486家獲證生產單位、檢驗檢測機構以及鑒定評審機構進行了監督抽查。現將有關情況通報如下：

一、監督抽查方式

(一)獲證單位和鑒定評審機構監督抽查。

獲證單位和鑒定評審機構監督抽查是以質量體系運行、工作(產品)質量以及資源條件為重點，對獲證生產單位、檢驗檢測機構以及鑒定評審機構的監督抽查。總局此次對獲證的特種設備生產單位和檢驗機構的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。無損檢測機構的監督抽查,由總局委托各省(自治區、直轄市)市場監管部門實施。

(二)評審后發證前監督抽查。

評審后發證前監督抽查(以下稱過程監督抽查)是以鑒定評審工作質量為重點，對申請特種設備行政許可的單位，在評審后、發證前進行的監督抽查。

二、監督抽查情況

(一)生產單位監督抽查情況。

共監督抽查生產單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位11家、氣瓶制造單位5家、壓力管道元件制造單位6家、壓力管道安裝單位9家、電梯制造單位10家、大型游樂設施生產單位25家。

特種設備生產單位抽查的主要內容為：單位是否持續符合許可條件、產品質量是否符合安全技術規范及相關標準的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質量保證體系的運行情況、產品質量控制情況等進行了檢查。

從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規、安全技術規范及相關標準的要求從事特種設備生產活動，產品質量能夠得到保證;但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質量保證體系執行不到位，產品質量安全性能下降，不能繼續滿足安全技術規范的要求。抽查中發現的主要問題如下：

1.承壓類特種設備。

(1)資源條件方面。

部分生產單位質保體系的管理人員、專業技術人員、檢驗人員或生產設備不能持續滿足許可條件要求;檢測儀器設備未檢定或未校準。

(2)質量保證體系建立和實施方面。

部分單位的質量保證體系不完善，未按照要求予以實施。有的單位質量保證體系文件引用的法規已作廢，或法規目錄不全，未進行宣貫;未按規定進行標識，缺少文件的修訂、發放、回收記錄;未編制產品制造質量計劃，或質量計劃未覆蓋所有環節，或審批手續不齊全。部分單位檢驗檢測工藝不全，或檢測工藝未覆蓋所有相關環節;射線曝光曲線報告和底片上信息不全;外購件檢驗記錄未經相關責任人簽字確認;無損檢測作業指導書未按照相關標準進行修訂，分包的無損檢測未簽訂分包協議，無損檢測責任人未對分包結果進行確認，無損檢測報告簽字人員未持有相應資格證。部分單位歸檔資料不齊全，缺少產品質量證明書;材料質量證明書復印件上缺少供應商公章;設計變更未反映在竣工圖上，施工總圖說明及設計變更通知單中未對無損檢測執行標準、檢測技術等級、合格級別做出明確規定等。

部分單位焊接管理不規范。存在無除濕設備，濕度超標，未對余料進行標識，標識數量與實際數量不一致，未按規定進行復驗等問題。部分單位缺少焊料入庫驗收記錄、烘干、發放、回收記錄。個別單位的制造施焊過程存在焊接人員無證操作，施焊焊接工藝評定未按相關標準進行轉換的問題;缺少焊接工藝卡、焊縫返修工藝，無堆焊化學成分分析記錄，施焊記錄表未記錄施焊參數。

2.機電類特種設備(電梯、大型游樂設施)。

(1)資源條件方面。

部分單位的專業技術人員、檢驗人員或生產設備不能持續滿足許可條件要求，個別單位提供了虛假的技術人員學歷證明和在職證明。少數單位存在許可條件中要求的檢驗儀器超過檢定周期未送檢的情況。個別電梯制造單位不具備行政許可規范中要求的試驗塔。

(2)質量保證體系建立和實施方面。

部分單位的檔案管理存在合格供應商名錄不全，分包供應商評價資料已過期，未對部分產品供應商進行評價;未按照質量保證體系要求進行內部審核;臺賬和產品檔案保存普遍不完整、不齊全的情況。部分單位的檢驗規范、作業指導文件和操作規程技術資料的管理較為混亂，存在三級文件不全，設計計算資料不全，一些計算過程與對應標準不符，技術圖紙和計算資料上的簽名不全或簽名人不是公司員工等情況。部分單位的人員崗位任命文件和其實際工作內容無法對應。部分單位對于外購件檢驗不夠重視，存在外購件檢驗記錄不全，檢驗項目與檢驗記錄不對應，外購件檢驗記錄上無產品編號和實測數據導致無法追溯等情況;對于不合格品處理不重視，同類問題多次發生未得到有效控制;個別單位的制造施焊過程存在焊接人員無證操作情況;少數大型游樂設施制造單位在產品自檢過程中存在無損檢測人員無證操作情況。

(3)遵守許可制度情況。

個別電梯制造單位存在制造許可證舊證到期且新證未取得期間制造銷售電梯整機的問題。個別大型游樂設施單位存在制造地址變化未履行變更手續的問題。

(二)檢驗檢測機構監督抽查情況。

1.綜合檢驗機構監督抽查情況。

共監督抽查特種設備綜合檢驗機構2家，相關檢驗機構能夠滿足核準規則的要求。

2.無損檢測機構監督抽查情況。

共監督抽查無損檢測機構361家。檢查中發現的主要問題如下：

(1)資源條件方面。

部分機構持證人數不滿足要求，檢測責任師未到崗位履行職責，崗位管理混亂，地址未及時辦理變更手續，項目部辦公場所管理混亂，儀器設備數量和檢定、校準不滿足要求，檢測現場缺少必要的法規、規章、安全技術規范和標準，過失賠償能力不滿足要求，部分人員存在多單位執業以及未簽訂勞動合同的現象。

(2)質量管理體系建立和實施方面。

部分機構質量管理體系內部審核不規范，未及時更新、補充和覆蓋，并缺少編制、審核和批準的見證及唯一性標識;項目部管理制度缺失，未對項目進行有效的監督和管理;操作指導書不完善，人員培訓工作落實不到位，未按規定要求實施質量管理體系，簽字不規范;部分項目未簽訂檢測合同，未建立檢測臺賬和檢測技術方案，檢測記錄未實時填寫或記錄信息不全。

(3)工作質量方面。

部分機構未按相關標準和操作指導書的規定開展檢測工作，現場記錄信息填寫不規范，存在錯評、漏評現象，缺陷記錄不完整，缺少檢測部位示意圖、缺陷記錄、首次驗證和工藝參數，檢測結果無相應的檢測記錄或分項報告、見證材料支撐，現場檢測復拍底片或檢測報告與原底片不一致;未按照安全技術規范的要求進行檢測工作，檢測記錄和報告存在代簽和涂改現象，射線曝光曲線的制定、核查未按要求進行。

3.型式試驗機構監督抽查情況。

共對22家型式試驗機構進行了監督抽查，主要針對抽查的報告(含記錄、方案)進行檢查，重點檢查記錄報告的規范性、齊全性和準確性。檢查中發現的主要問題如下：

部分型式試驗機構存在試驗項目不全;試驗方法選擇有誤;缺少檢測試驗記錄，記錄和報告格式不滿足規定要求等。

(三)鑒定評審機構監督抽查情況

共對12家鑒定評審機構進行了監督抽查，重點檢查鑒定評審機構資源條件的符合性、質量保證體系建立的完整性、質量保證體系實施的有效性、鑒定評審工作程序的規范性、鑒定評審結論的準確性等，抽查基本情況如下：

1.質量保證體系建立和實施方面。

質量體系文件不夠完善，質量管理體系內容缺失，崗位職責規定不明晰確定(如：有的《質量手冊》技術負責人的崗位職責和權限不夠清晰，“修改記錄”中新任命質量管理體系崗位責任人的內容未及時更新);內部管理需進一步明確的內容沒有細化(如：各類特種設備鑒定評審的存檔資料不統一，如社保憑證、特種設備作業人員證、計量檢定證、約請函、評審資料預審記錄等見證資料留存不規范、不一致)。

2.鑒定評審工作質量。

鑒定評審工作記錄內容不齊全;部分評審人員業務水平和責任心不強，評審結論的見證不夠充分;有的機構不能持續收集和及時發放相關安全技術規范和標準;部分機構質量管理缺少監督或流于形式(如：機構雖都建立了質量體系，但鑒定評審工作的記錄缺少編號、缺少簽字、缺少項目);部分評審工作管理人員缺乏對質量體系方面標準、文件的學習，評審中對體系建立與實施方面掌握的尺度參差不齊。

(四)過程監督抽查情況

此次特種設備過程監督抽查主要涉及11家鑒定評審機構開展的鑒定評審工作，共檢查了13家申請許可單位。抽查中發現的主要問題如下：

1.申請單位質量保證體系建立和實施方面。

質量保證手冊中的主要管理崗位層次設置不清晰、部分人員及部門職責不明確;體系文件中作業指導書不健全、部分重要控制要素缺失，實施見證資料記錄簽字不齊全;執行法規標準不到位。個別單位專業技術人員職稱涉嫌造假。

2.鑒定評審工作質量。

鑒定評審人員對評審時發現的問題，未能全部在記錄或在《備忘錄》上反映出來;鑒定評審人員責任心和專業水平不足，影響提出問題的客觀性和準確性;有的評審備忘錄未明確“整改超過原許可證期限后，應及時向許可機關報備”的要求;部分設計單位對修改后的設計圖紙或修改的文件、未及時向用戶進行反饋。

三、對存在問題單位的處理意見

(一)對西安新環能源有限公司、寶鼎閥業有限公司、深圳亞洲富士電梯設備有限公司、廣州市振杰機械有限公司、深圳市新日電梯有限公司進行立案調查，并根據調查結果，依法處理。

(二)注銷中鼎漢潤建設工程有限公司壓力管道安裝許可證。注銷承德燕鷹游藝機制造有限公司大型游樂設施制造許可證。注銷地球科探(北京)工程技術有限公司、蓬萊市正大設備工程檢測有限公司無損檢測核準資格。

(三)責令蘇州圣匯裝備有限公司、泰安市岱峰管道工程有限公司、徐州遠達管道工程有限公司、江蘇秦裕燃氣管道設備安裝有限公司、遼寧合力專用汽車制造有限公司、西安凱得寶機電一體化科技有限公司、深圳市遠望淦拓科技有限公司進行整改。

(四)對南亮壓力容器技術(上海)有限公司、浙江巨申電梯有限公司、保定長虹游藝機械工程有限公司等27家單位(詳見附件1、附件2)進行通報批評。

部分被抽查單位的違法違規情況，仍在進一步核查過程中。待核查結束后，將根據核查結果，依法依規進行處理。

四、下一步的工作要求

(一)上述被責令進行整改的單位，應及時整改，于2019年4月30日前將整改情況報總局特種設備局。上述被通報的單位，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實有效的整改措施，并將整改情況報總局特種設備局。所有被抽查的單位應對監督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內容。

(二)各省(自治區、直轄市)市場監管部門要加強源頭監管，加強對轄區內獲證生產單位的監督抽查和檢驗檢測機構的監督管理，嚴肅查處違法違規行為。各級市場監管部門應根據職責分工，依法對此次監督抽查發現存在問題的生產單位、檢驗檢測機構的整改情況進行監督檢查，并將上述單位列為重點監管對象，加大抽查力度。

(三)各特種設備獲證單位、鑒定評審機構應對照此次監督抽查發現的問題，全面進行自查自糾，不斷提升特種設備產品質量和檢驗檢測工作水平。

五、2018年行政處罰情況通報

(一)天津市博安檢測技術有限公司在承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結果失實。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對該單位作出行政處罰，吊銷天津市博安檢測技術有限公司的特種設備檢驗檢測機構核準證，3年內不予受理其新的許可申請。

(二)陳超在被天津市博安檢測技術有限公司聘用期間，承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結果失實。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷陳超的特種設備檢驗檢測人員資格證，3年內不予受理其新的許可申請。

(三)魏帥在被天津市博安檢測技術有限公司聘用期間，承擔“大廠潮白河門站高壓燃氣管線工程”和“天獅大學高壓管線遷移及穿越工程”無損檢測工作時底片造假，檢測結果失實。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷魏帥的特種設備檢驗檢測人員資格證，3年內不予受理其新的許可申請。

附件：1.通報批評的生產單位名單

2.通報批評的無損檢測和型式試驗機構名單

市場監管總局辦公廳

2019年1月15日