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北京市市場監督管理局關于印發輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）的通知

京市監發〔2023〕62號

市市場監管執法總隊，各區市場監管局，北京經濟技術開發區商務金融局、綜合執法局，房山區燕山市場監管分局，市局機場分局，市局機關各處室，各事業單位：

為進一步落實《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》，實現執法政治效果、法律效果和社會效果相統一，持續優化營商環境，依據《中華人民共和國行政處罰法》《北京市優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》，制定《北京市市場監督管理局輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）》（以下簡稱《清單》），現予印發，并提出以下意見，請一并貫徹執行。

一、基本原則

（一）合法行政原則。堅持依法監管，確保執法有據、程序合法，處理結果符合相關法律規定。對輕微違法行為容錯糾錯與強化重點領域執法監管均是依法監管的重要內容，是實現公正監管的需要，兩者不可偏廢。

（二）合理行政原則。以事實為依據，綜合考慮違法行為的性質、情節以及社會危害程度，做到過罰相當。對違法行為輕微并及時改正，未造成危害后果的，不予行政處罰；對初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

（三）處罰和教育相結合原則。對輕微違法行為不予行政處罰的，要廣泛運用說服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式，教育、引導、督促市場主體依法合規開展生產經營活動。對于拒不改正或者改正后再犯的，結合違法情節、危害程度，依法處罰，做到寬嚴相濟，保障執法不失力度，彰顯溫度。

（四）社會共治原則。充分發揮行業協會作用，加強行業規范，督促市場主體加強自律意識，形成政府監督、行業自律、社會參與的良好共治氛圍。

二、適用條件及判定標準

（一）適用條件

依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規定，違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

（二）判定標準

對于“違法行為輕微”，應當結合當事人的主觀過錯、涉案金額或者財物數量，違法行為的社會危害性、發生頻次、持續時間，違法行為影響的范圍或者對象，以及一定時期內當事人實施的同一類違法行為被行政機關查處情況等因素綜合判定。

對于“初次違法”，是指通過詢問當事人、查詢國家企業信用信息公示系統以及綜合執法辦案平臺等途徑，未發現當事人兩年內有同一性質違法行為的，可以認定為初次違法。《清單》中有特殊規定的從其規定。

對于“沒有造成危害后果”和“危害后果輕微”，可以綜合考慮當事人的違法行為對社會公共利益、社會生產生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權益等方面的損害或者影響程度，包括降低、消除相關損害或者影響的時間、成本、可行性等因素判定。損害或者影響程度可從違法行為持續時間，違法所得，造成的人身傷害、財產損失，對市場秩序的擾亂程度及影響范圍等方面綜合判定。違法行為未造成受害人人身傷害、財產損失，也沒有違法所得的，可以認定為沒有造成危害后果；造成受害人較輕程度的人身傷害、財產損失，違法所得金額較小，且已經消除或減輕危害后果的，可以認定為危害后果輕微。沒有受害人的，違法行為持續時間較短，未造成不良社會影響，也沒有任何違法所得的，可以認定為沒有造成危害后果；違法行為持續時間較短，造成較輕程度的社會影響，違法所得金額較小，且當事人及時采取措施，消除或者減輕社會影響的，可以認定為危害后果輕微。

對于“及時改正”可以綜合考慮當事人主動改正違法行為并消除違法行為產生的危害后果(相關影響），或者按照行政機關規定的時間和要求予以改正并消除違法行為產生的危害后果（相關影響）等因素判定。

三、適用程序

辦案單位發現違法行為線索后，應當按照《市場監督管理行政處罰程序規定》開展核查。

（一）立案前核查階段，辦案單位查清事實后，符合《市場監督管理行政處罰程序規定》第二十條所列情形的，可以不予立案，但應對當事人采取適當形式督促整改和教育，需要責令改正的應當下達責令改正通知書，可綜合運用行政輔導、行政提示、行政告誡、行政建議、行政約談、行政示范等行政指導方式，積極引導當事人改正違法行為。辦案單位應當填寫不予立案審批表，闡明核查情況、適用《清單》不予立案的具體理由，報市場監管部門負責人批準。

（二）立案后，辦案單位發現當事人違法行為符合不予行政處罰適用條件的，應當撰寫案件調查終結報告，填報行政處理決定審批表，闡明調查情況、不予行政處罰的具體理由，經審核，報市場監管部門負責人批準后，制發《不予行政處罰決定書》。結案后按照《市場監督管理行政處罰程序規定》第七十八條的規定予以立卷歸檔備查。

對于在清單內但經調查核實后認定不符合不予行政處罰情形的案件，辦案單位應在立案審批表、案件調查終結報告以及行政處理決定審批表中，闡明未適用不予行政處罰的具體理由。

四、適用規則

《清單》是《北京市市場監督管理局行政處罰裁量權適用規定》的具體規范，與《北京市市場監督管理局行政處罰自由裁量基準表》共同構成北京市市場監管行政處罰的裁量基準制度。

（一）對于在《清單》內的違法行為，符合適用條件的原則上應適用；對于在《清單》內但經調查核實后認定不符合不予行政處罰情形的案件，符合減輕行政處罰情形的，依法決定減輕行政處罰。

（二）針對未列入《清單》的其他違法行為，經核查后認定當事人違法行為的性質、情節、社會危害程度等符合不予行政處罰或減輕行政處罰情形的，依法決定不予行政處罰或減輕行政處罰。

（三）針對同類案件依據同一條款進行減輕行政處罰的，各區局應當結合轄區實際，統一處罰尺度，涉及多個區的，由市局統籌考慮區域差異，本著公平公正的原則，加強指導，避免處罰畸輕畸重，造成不良社會影響。

五、工作要求

（一）積極組織實施。各級市場監督管理部門要按照“能用盡用”原則積極適用清單，在查處《清單》中所列違法行為時，應當綜合違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素，作出處理決定。

（二）鼓勵探索創新。各級市場監督管理部門對新技術、新產業、新業態、新模式等領域，在堅守質量和安全底線的基礎上，留足發展空間，大力推行輕微違法容錯糾錯制度。

（三）強化指導監督。通過案卷抽查、行政復議等方式對適用《清單》不予行政處罰的案件加強指導，并進行執法監督，對作出不予行政處罰決定認定事實不清或者程序違法的予以糾正，需要追責問責的，根據有關規定處理。

（四）加強統計分析。各級市場監督管理部門要將適用《清單》案件及時、準確、完整地錄入綜合執法辦案平臺，加強對適用《清單》案件的統計分析。同時，注意收集、匯總適用《清單》發現的問題、市場主體的反饋以及典型案例。市局將根據執法實踐情況，動態完善《清單》適用范圍及條件。

六、其他

本《通知》自公布之日起施行，《北京市市場監督管理局關于印發輕微違法行為容錯糾錯清單的通知》（京市監發〔2020〕99號）同時廢止。

附件：北京市市場監督管理局輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）

北京市市場監督管理局

2023年8月22日