加強行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管 促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展——紀念我國反壟斷法實施十五周年

社會組織是我國社會主義現(xiàn)代化建設的重要力量。行業(yè)協(xié)會作為市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，既是我國重要的社會組織，又是市場經(jīng)濟體制的重要組成部分。改革開放以來，我國行業(yè)協(xié)會商會不斷發(fā)展，在促進經(jīng)濟發(fā)展、繁榮社會事業(yè)、創(chuàng)新社會治理等方面發(fā)揮了積極作用。黨的二十大報告要求，“理順行業(yè)協(xié)會、學會、商會黨建工作管理體制。加強新經(jīng)濟組織、新社會組織、新就業(yè)群體黨的建設。”在構建新發(fā)展格局和加快建設全國統(tǒng)一大市場的歷史進程中，行業(yè)協(xié)會商會對于優(yōu)化營商環(huán)境和維護市場公平競爭秩序至關重要，我們既要充分認識到行業(yè)協(xié)會商會是優(yōu)化市場資源不可或缺的重要環(huán)節(jié)和維護市場公平競爭的重要力量，在經(jīng)濟發(fā)展中既發(fā)揮著政府與企業(yè)之間的橋梁作用，又有著政府和企業(yè)所無法替代的特殊地位和優(yōu)勢，也要清醒地看到行業(yè)協(xié)會商會長期存在的壟斷問題，需要在法治軌道引導和規(guī)范行會商會高質(zhì)量發(fā)展。

一、我國行業(yè)協(xié)會反壟斷特點

我國《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第二十一條明確了行業(yè)協(xié)會的定義，即指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務和自律管理職能的各種協(xié)會、學會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。行業(yè)協(xié)會一直以來都充當政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策咨詢、加強行業(yè)自律、促進行業(yè)發(fā)展、維護企業(yè)權益等方面發(fā)揮了重要作用。但勿須諱言，部分行業(yè)協(xié)會在發(fā)展中也存在競爭合規(guī)意識和能力不強的現(xiàn)實問題，習慣于以維護行業(yè)利益、加強行業(yè)自律為名，組織會員單位從事壟斷行為，破壞了市場公平競爭，需要反壟斷予以糾正。我們在整理自2008年反壟斷法實施以來行業(yè)協(xié)會的壟斷案例時發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會反壟斷存在三大特點，分別是以橫向壟斷協(xié)議為主、重點關注高風險行業(yè)，以及法律責任以罰款為主。

（一）以橫向壟斷協(xié)議為主

根據(jù)近年《中國反壟斷執(zhí)法年度報告》統(tǒng)計，行業(yè)協(xié)會涉嫌的壟斷行為主要表現(xiàn)為組織實施壟斷協(xié)議，其中以區(qū)域性橫向壟斷協(xié)議為主。行業(yè)協(xié)會通常組織具有一定競爭關系的企業(yè)達成固定價格協(xié)議、限定數(shù)量協(xié)議、分割市場協(xié)議與聯(lián)合抵制交易協(xié)議等。例如，福建爆破器材協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案、陜西水泥協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案、亳州保險協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案涉及固定價格協(xié)議；浙江民用爆破器材協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案、永州保險協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案涉及限定數(shù)量協(xié)議；湖北保險協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案涉及分割市場協(xié)議、成都工程造價協(xié)會組織從事壟斷協(xié)議案涉及聯(lián)合抵制交易協(xié)議。多年來針對行業(yè)協(xié)會壟斷的反壟斷調(diào)查，充分重視對橫向協(xié)議組織者的調(diào)查與懲處，特別是以價格聯(lián)盟、價格跟隨等形式表現(xiàn)的固定價格協(xié)議。

反壟斷執(zhí)法機構依法查處行業(yè)協(xié)會組織實施橫向壟斷協(xié)議，充分透露了兩點信息：其一，橫向壟斷協(xié)議對市場競爭的危害極大，遵循本身違法原則，不存在例外豁免條款；其二，行業(yè)協(xié)會本身具備較強的組織約束力，其通過的決議比經(jīng)營者之間一般的限制競爭協(xié)議執(zhí)行起來更徹底更有效率，對市場競爭損害更嚴重。從這兩方面看，我國反壟斷執(zhí)法表現(xiàn)出維護市場公平競爭的決心與恒心。

（二）重點關注高風險行業(yè)

關注高風險行業(yè)也是我國行業(yè)協(xié)會反壟斷特點之一。經(jīng)過案例整理，我們發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會壟斷行為多集中于建材行業(yè)、水泥行業(yè)、保險行業(yè)、旅游行業(yè)與汽車行業(yè)等關系民生福祉的行業(yè)。這些行業(yè)出現(xiàn)多次行業(yè)協(xié)會壟斷行為，我們可以稱之為高風險行業(yè)，反壟斷執(zhí)法機構對高風險行業(yè)的監(jiān)管，構成了行業(yè)協(xié)會反壟斷的顯著特點。對于保險行業(yè)，反壟斷執(zhí)法機構已經(jīng)分別針對浙江保險行業(yè)、廣西河池保險行業(yè)、亳州保險協(xié)會、湖北保險協(xié)會與永州保險協(xié)會等開出了多張罰單，可謂是對保險行業(yè)敲響了警鐘。對于建材行業(yè)，市場監(jiān)管總局曾召開建材行業(yè)壟斷行為告誡會。對于水泥行業(yè)，陜西省市場監(jiān)管局曾向當事人發(fā)出行政指導書。除此之外，反壟斷執(zhí)法機構也會通過告誡函的形式，明確行業(yè)協(xié)會可能觸犯的壟斷行為，覆蓋壟斷協(xié)議、違法的經(jīng)營者集中與濫用市場支配地位，并進一步解釋法律責任問題，加強高風險行業(yè)的行業(yè)協(xié)會有效識別和預防壟斷行為的能力，降低違法概率和風險。這些舉措都反映了反壟斷執(zhí)法機構高度重視重點行業(yè)的壟斷風險防范，通過事前預防與事后監(jiān)管相結合的方式，把社會主義法治優(yōu)勢轉化為競爭治理效能。

（三）法律責任以罰款為主

我國修改前的反壟斷法第四十六條第三款“行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。”我們在整理案例時發(fā)現(xiàn)，幾乎所有行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議案的法律責任均表現(xiàn)為罰款。在罰款金額確定上，大多數(shù)為40萬，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機構從嚴處罰的特征。另外，在福建爆破器材行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議案中，反壟斷執(zhí)法機構除了作出罰款決定外，還責令行業(yè)協(xié)會改正違法行為。

二、行業(yè)協(xié)會反壟斷的成功經(jīng)驗

（一）明確壟斷行為類型

我國《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第二十一條規(guī)定了行業(yè)協(xié)會禁止從事的壟斷行為類型。10余年來的行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議案例中，大多數(shù)違法行為都能落入這兩種壟斷行為類型中。隨著行業(yè)協(xié)會壟斷執(zhí)法日趨成熟，我國發(fā)布《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》，提及行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份以及行政主體身份，提高了反壟斷執(zhí)法的可預期性，也進一步回應了行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)管理者與行業(yè)經(jīng)營參與者身份從事壟斷行為的區(qū)別。未來，我國反壟斷執(zhí)法機構在持續(xù)關注行業(yè)協(xié)會作為管理者組織實施壟斷協(xié)議的基礎上，也在關注行業(yè)協(xié)會作為經(jīng)營者，實施濫用行為與違法集中行為的情形。這種轉變也得益于我國多年來行業(yè)協(xié)會反壟斷成功經(jīng)驗的總結。

（二）鼓勵行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管

為了有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為，我國今年發(fā)布《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》，其中第十六條和第十七條分別規(guī)定了行業(yè)協(xié)會自律合規(guī)倡導與內(nèi)部合規(guī)管理，加強行業(yè)協(xié)會的反壟斷合規(guī)建設，并鼓勵其采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度。另外，我國各地順應行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管建設的風向，也相繼出臺相關的行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引。

譬如，山東發(fā)布了《行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引》，貴州發(fā)布了《貴州省行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，河南發(fā)布了《行業(yè)協(xié)會反壟斷指南指引》，督促行業(yè)協(xié)會防范壟斷行為，推動自律監(jiān)管體系的構建。從市場監(jiān)管總局到地方市場監(jiān)管局，行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管體系初成體系。有的行業(yè)協(xié)會本身也開始落實反壟斷合規(guī)建設，例如，貴州省有關行業(yè)協(xié)會發(fā)布《公平競爭自律公約》，引導形成公平競爭、誠信守約的社會風尚。

近期，中國汽車工業(yè)協(xié)會攜16家汽車生產(chǎn)企業(yè)高層簽署了《汽車行業(yè)維護公平市場秩序承諾書》，其中涉及“價格”的內(nèi)容表意不當，涉嫌固定價格協(xié)議。之后，汽車協(xié)會將該條款從承諾書中刪除。這很好地體現(xiàn)了我國行業(yè)協(xié)會開始具備自律監(jiān)管的理念，積極糾偏內(nèi)容不當?shù)穆暶鲿⒊兄Z書等，防范潛在壟斷行為的實施。

（三）提高行政處罰威懾力度

我國新修改的反壟斷法提高了行業(yè)協(xié)會的罰款幅度，將“可以處五十萬元以下的罰款”改為“可以處三百萬元以下的罰款”。并且，對于行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的行為，增加“由反壟斷執(zhí)法機構責令改正”的規(guī)定。一方面，通過提高行業(yè)協(xié)會實施壟斷行為的罰款下限，有助于提高反壟斷威懾力，防范各行業(yè)，尤其是高風險行業(yè)的壟斷風險，將可能造成嚴重的競爭損害的壟斷行為扼殺在源頭；另一方面，增加由反壟斷執(zhí)法機構責令改正則進一步補充了行政處罰種類，促進了處罰類別的全面性。結合罰款下限的提高與新增責令改正的規(guī)定，能大幅度提高行政處罰的威懾力度，促使行業(yè)協(xié)會對于自身將要組織實施的壟斷行為所要承擔的法律責任具備更強的可預期性。

總體來說，我國對行業(yè)協(xié)會涉嫌壟斷行為采取了反壟斷監(jiān)管與自律監(jiān)管協(xié)同的方式，外部約束與內(nèi)部約束相結合的舉措能形成有效的威懾，并增強行業(yè)協(xié)會的合規(guī)意識。

三、我國行業(yè)協(xié)會反壟斷展望

《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》填補了行業(yè)協(xié)會規(guī)范空白，2023年7月“中國汽車工業(yè)協(xié)會承諾書事件”，一方面體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會反壟斷意識的增強，另一方面也體現(xiàn)出協(xié)會反壟斷依然任重道遠。接下來，還需加強內(nèi)外部約束，以責任承擔為抓手推進行業(yè)協(xié)會建立反壟斷長效機制。

（一）著力協(xié)同事前監(jiān)管。行業(yè)協(xié)會壟斷隱蔽而貽害顯著，故對其監(jiān)管在主體上需構建部門協(xié)同機制，實現(xiàn)有效信息常態(tài)化共享，充分發(fā)揮執(zhí)法合力；在時間上需重視事前監(jiān)管，做好反壟斷等線索的收集及留痕，保持同協(xié)會的聯(lián)絡并注意烙上學法守法的思想鋼印，通過信用獎懲、輿論宣傳等多元手段積極引導，切實貫徹協(xié)會公平競爭審查，推進監(jiān)管關口前移，未病先防，已病防變。

（二）加強競爭合規(guī)建設。行業(yè)協(xié)會行為上不同程度參與經(jīng)濟活動，宗旨上承擔管理、服務和引導的職能，定位上承接行政機關與經(jīng)營者，自帶隱性公權色彩。引導其加強合規(guī)建設，帶動行業(yè)自律，是滿足設立初衷、回應實踐現(xiàn)狀又最終維護成員利益的正途，該意識應伴于行業(yè)協(xié)會反壟斷長路，始終規(guī)范自身，強化內(nèi)部約束。

（三）靈活應用寬免制度。行業(yè)協(xié)會作為社團法人，其決策和行為一般是各會員企業(yè)表決后的結果，對于參與企業(yè)不應一概認定為違法讓其承擔責任，只有投贊成票積極推動協(xié)會壟斷行為的企業(yè)才推定其有過錯需承擔責任，若其能證明自己受到協(xié)會和其他企業(yè)脅迫或其他正當理由并未積極推動壟斷行為，亦應據(jù)合理原則免予處罰。同時，對于成員企業(yè)能夠主動向反壟斷執(zhí)法機構報告協(xié)會壟斷行為的有關情況并提供重要證據(jù)的，可參照反壟斷法第五十六條，酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰，靈活運用寬大制度，可有效分化行業(yè)協(xié)會實施壟斷行為時的成員企業(yè)，弱化行業(yè)協(xié)會約束力和實施違法行為的意愿，提高反壟斷執(zhí)法效率。同時，在對行業(yè)協(xié)會進行處罰時，應考慮到各種合理因素存在，對雖存在限制、排除競爭效果，但整體上利于技術進步、經(jīng)濟發(fā)展和公共利益的，也可就不同行業(yè)與情況予以針對性豁免。

總之，行業(yè)協(xié)會商會是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有機部分，大力推進社會組織的高質(zhì)量發(fā)展，意義重大，影響深遠。