國家認監委關于提升認證機構數字化 管理能力的指導意見（2025—2029年）

家認監委關于提升認證機構數字化

管理能力的指導意見（2025—2029年）

各認證機構：

在認證活動中建立健全數字化管理手段和能力，是提升認證有效性和公信力的重要保障。為引導認證機構加大數字化基礎設施投入，加強數字化能力建設，提高認證關鍵環節的質量管控能力與效率，現就提升認證機構數字化管理能力提出如下意見。

一、總體目標

全面落實《質量強國建設綱要》《“十四五”市場監管現代化規劃》的要求，充分運用云計算、大數據、人工智能等數字化技術和手段，實現質量認證全過程數據可追溯，推動數字化治理模式創新，以數字化管理能力的提升推動質量認證行業高質量發展。

2025年，擬訂《認證機構數字化管理技術指南》行業標準，指導質量認證全行業明確數字化管理的工作路徑和方向；指導20家以上認證機構發揮數字化管理能力示范作用，全面實現覆蓋認證全過程的數字化管理和安全可靠的數據追溯；100家以上認證機構初步實現覆蓋認證業務關鍵環節的數字化管理，認證流程的規范性和數據追溯能力有明顯提升。

到2029年，《認證機構數字化管理技術指南》行業標準得到全面落實和應用；60%以上認證機構實現覆蓋認證全過程的數字化管理和數據可追溯；指導30家以上的認證機構發揮數字化管理能力標桿作用，運用數字化管理工具賦能認證業務發展，具備技術先進、安全可靠的數字化基礎設施和優質的專業性人才，運用數據分析、數據加工等數字化應用能力服務認證業務創新實踐；100家以上認證機構全面實現覆蓋認證全過程的數字化管理和安全可靠的數據追溯，認證流程的規范性、認證風險防控得到全面提升；全行業初步建成基于數字化管理的統一、規范、高效、可靠的認證服務市場體系。

二、建立健全數字化管理手段和運行機制

（一）加強覆蓋認證全過程的數字化管理平臺建設。支撐認證機構日常業務運行的數字化管理平臺是認證機構實現數字化管理的基礎手段，體現認證機構的技術能力、管理水平和競爭力。認證機構應根據組織規模、業務特點，不斷加強覆蓋認證業務全過程的數字化管理平臺建設，實現認證申請、審核策劃與實施、認證決定、證書管理和證后監督等關鍵認證活動的數字化管理和數據追溯，完成信息公示、數據上報和統計報告等管理要求，以進一步規范認證流程、增強風險管控、優化認證服務、提高運營效率。認證機構應持續保障必要的資源投入，確保數字化管理平臺的可用、可靠、可擴展，不斷提升數字化管理平臺的業務支撐和綜合管理能力。

（二）建立規范認證流程的數字化管理工作制度。認證機構應圍繞認證流程的規范管理，建立清單化的數字化管理工作制度和更新機制，通過制定業務流程管理規范、平臺操作使用規范等內部管理性文件，保證認證流程和要素的完整性，強化數字化管理工作制度對規范認證流程的約束作用。

（三）提高認證基礎數據質量。認證業務基礎數據的質量是認證機構數字化管理能力的核心要素。認證機構應實現對基礎數據的收集、產生和加工的規范處理。一是加強證書編號、認證依據、組織名稱、組織地址、統一社會信用代碼、業務范圍等基礎數據管理，保證認證證書相關信息的真實性和準確性。二是對重要的基礎數據實施結構化管理，重點實現手工輸入數據的字典化、業務數據的結構化以及審核依據和評價結論的條款化等。三是強化對基礎數據的技術校驗，重點是基于認證業務領域代碼、國家地區區域代碼、經濟領域分類代碼、基礎字典等，通過數據類型匹配、數據來源驗證、數據自動生成等方式，建立對結構化數據的自動校驗手段，最大限度降低手工操作出錯率。

（四）確保認證數據的可靠性和可追溯性。一是通過數據備份、數據復用等技術手段，確保認證數據的可靠性，防止未經授權的訪問和數據泄露。二是通過數字簽名、時間戳等技術手段，確保業務數據處理活動的全過程可追溯。三是鼓勵認證機構逐步實現電子檔案替代紙質文件，對認證活動產生的記錄、報告、結論、證書等檔案文件，以不可篡改的文件格式（OFD等）實現電子檔案的可靠存儲與交換。

三、強化數字化管理支持工具的賦能作用

（五）認證審核管理數字化支持工具。認證審核活動的實施與管理是確保認證有效性的關鍵環節。鼓勵認證機構開發和使用數字化審核管理支持工具，更好支撐審核活動的可追溯性，減少人員工作量和出錯率。一是實現審核活動關鍵過程的數字化協同與信息確認，做到從審核計劃到審核問題關閉過程的多方線上協同，以及審核工作實施與取證環節的線上線下融合等。二是實現審核計劃與報告的輔助性自動生成，做到基于線上任務管理的審核任務自動分配和跟蹤管理，基于結構化數據的審核方案和報告的自動編制等。三是實現審核問題描述與整改驗證措施的智能化匹配和閉環管理。四是實現審核計劃、審核結果等應上報信息的自動化、無人工操作的即出即報。

（六）認證風險管理數字化支持工具。認證風險管理是認證機構提升認證有效性和公信力的基礎性管理措施。鼓勵認證機構實現覆蓋認證活動全生命周期的數字化認證風險管理。一是將具體的認證風險管理工作措施轉化為數字化的認證風險管理模型，將現行的法規、認證規則等要求轉化為業務信息流中可識別、可量化的數字化控制點或閾值，通過建立相應的觸發和管控機制，實現覆蓋認證業務全過程的風險管理，重點關注認證機構資質與人員能力的保持和符合性、審核方案與實施的合規性與公正性、信息上報的完整性和及時性等關鍵環節。二是建立各類人員工作強度數字化模型，動態識別工作強度區間指標，對超過合理區間的認證人員及其認證活動采取風險預警措施。三是建立數字化、自動化風險處置措施，對發現嚴重風險隱患的認證活動或結果，應觸發自動化的證后管理處置措施，暫停或撤銷相關認證證書，實現風險管理的及時性和規范性。

（七）獲證組織信用信息管理數字化支持工具。質量認證是市場經濟運行的信用管理工具，認證公信力離不開對相關信用信息的收集和管理。鼓勵認證機構開發獲證組織信用信息管理數字化支持工具，實現相關信用信息的及時、準確收集和有效利用。一是動態收集獲證組織信用信息，依托國家企業信用信息公示系統、第三方信用信息平臺等，通過數據接口、數據庫導入等方式，實現對獲證組織信用信息的動態收集，自動收集更新獲證組織有關的違法失信記錄、經營異常等信用信息。二是動態分析獲證組織信用信息，重點關注違法失信、經營異常、地址變更、兼并重組等信息，研判獲證組織關聯證書的相互影響，為認證風險處置提供信息輸入。三是推動建立和積極參與面向行業產業、認證聯盟的信用信息共享機制，重點共享獲證組織在證書轉換、跨機構獲證等過程中產生的認證關聯信用信息，提升獲證組織信用信息應用效率和水平。

四、加強數字化基礎設施和數據安全保障能力建設

（八）加快數字化基礎設施建設。算力、存儲與網絡是數字化管理平臺安全穩定運行的核心資源保障。鼓勵認證機構通過國家公共數字化基礎設施的有效供給，利用云計算、大數據、人工智能等成熟的數字化產品，構建滿足認證機構自身發展需要的高效、安全、可擴展的數字化基礎設施。一是使用具有充足算力和擴展性的自建或云端服務器等方式，保障各類數字化業務平臺的高效運行。二是利用互聯網數據中心（IDC）資源，采用多鏈路組網等技術，實現全國范圍高效穩定的網絡和存儲技術保障。三是主動使用我國自主可控的操作系統、數據庫等軟件工具。

（九）提升網絡與數據安全保障能力。認證機構應根據我國《網絡安全法》《數據安全法》等法律要求，參照《網絡安全等級保護條例》等規定，確保認證業務數據的收集、處理和使用安全合規。一是鼓勵認證機構自建或租賃的網絡基礎設施和數字化管理平臺達到等級保護二級以上的技術要求。二是在日常參與國際組織、國家和地區之間的認證業務活動過程中，確保不出現任何形式的違規數據出境行為。三是確保獲證組織有關信息的數據安全，加強對惡意入侵、篡改破壞、非法獲取利用等違法行為的主動防范。

（十）夯實專業化人才隊伍建設。認證機構應積極建立專業化人才隊伍，提升全員數字化意識和能力水平。一是建立一支兼備認證技術、系統設計、數據分析和數據安全能力的專業隊伍，保障數字化管理平臺的高質量建設和安全穩定運行。二是提升全員數字化意識和能力水平，加強數字化技能培訓，激勵全員積極運用各類數字化工具，全面提升數字化認證服務能力。三是鼓勵認證機構在管理層設立首席數字官，負責數字化管理目標的制定、數字化管理平臺及基礎設施的建設等。

五、加強組織領導和示范引導

認證機構管理層應加強數字化管理工作的組織領導和統籌協調，細化工作措施和責任落實，持續加大資源和要素的投入。國家認監委將對實現全過程數字化管理和數據追溯的認證機構，在行政監管工作中直接采信認證機構的追溯數據，減少提供相關證明性資料；組織分享相關先進經驗和工作成果，引導全行業加速提升數字化管理水平。

國家認監委

2025年10月21日

（此件公開發布）