國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南

國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會

關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南

（2026年2月4日國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會印發(fā)）

第一章　總則

第一條目的和依據(jù)

為了預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，引導(dǎo)經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)，強化自然壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管，保護公用事業(yè)領(lǐng)域公平競爭市場秩序，維護消費者利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條相關(guān)概念

（一）本指南所稱公用事業(yè)，是為社會公眾生產(chǎn)生活提供必需的普遍性商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）的一系列行業(yè)的統(tǒng)稱，包括供水、供電、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理、公共交通等行業(yè)。

（二）本指南所稱公用事業(yè)經(jīng)營者，是指經(jīng)營公用事業(yè)的自然人、法人和非法人組織。

第三條基本原則

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)開展公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法堅持以下原則：

（一）維護公平競爭。持續(xù)加強公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，堅持平等對待、一視同仁，依法保護各類經(jīng)營主體合法權(quán)益，著力預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，防止公用事業(yè)經(jīng)營者利用壟斷優(yōu)勢向上下游競爭性環(huán)節(jié)延伸或者排除、限制上下游競爭性環(huán)節(jié)的市場競爭，維護公平競爭市場秩序。

（二）依法科學(xué)監(jiān)管。準(zhǔn)確把握公用事業(yè)領(lǐng)域商業(yè)模式、經(jīng)營方式和競爭規(guī)律，區(qū)分自然壟斷環(huán)節(jié)與競爭性環(huán)節(jié)，強化預(yù)防性監(jiān)管，增強反壟斷執(zhí)法的針對性、科學(xué)性、有效性，推進監(jiān)管效能提升。

（三）增進民生福祉。依法規(guī)制公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，推動公用事業(yè)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營，提供優(yōu)質(zhì)商品和服務(wù)，提高人民群眾生活品質(zhì)，切實保障和改善民生，維護廣大消費者利益，不斷增進民生福祉。

（四）服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。堅持監(jiān)管規(guī)范和促進發(fā)展并重，充分發(fā)揮市場機制作用，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，促進公用事業(yè)領(lǐng)域要素資源循環(huán)暢通，推動建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場，有力服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

第四條經(jīng)營者反壟斷合規(guī)

鼓勵和支持公用事業(yè)經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)建設(shè)，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，有效識別潛在反壟斷法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)通過加強政策解讀、發(fā)布典型案例等方式，強化對公用事業(yè)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指導(dǎo)。

第五條行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)

公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強反壟斷合規(guī)管理和行業(yè)自律，避免從事違反《反壟斷法》的行為。鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會通過行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導(dǎo)、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

鼓勵公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)溝通，提供行業(yè)市場競爭狀況、經(jīng)營者情況等，提出加強和改進反壟斷執(zhí)法的意見建議。

第六條舉報

對公用事業(yè)領(lǐng)域涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。

舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行必要的調(diào)查。

第七條新型壟斷行為

公用事業(yè)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

第八條相關(guān)市場界定

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場遵循相關(guān)市場界定的基本依據(jù)和一般原則進行替代性分析，同時結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點，根據(jù)個案具體分析。

（一）相關(guān)商品市場

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場時，可以綜合考慮相關(guān)商品的特征、用途、價格、使用成本和便利程度、多數(shù)需求者對該商品的依賴程度、使用習(xí)慣、更換成本等因素進行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時，可以根據(jù)其他經(jīng)營者對物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的投入、承擔(dān)的風(fēng)險、進入目標(biāo)市場的時間、市場準(zhǔn)入限制等因素進行供給替代分析。

（二）相關(guān)地域市場

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)地域市場時，可以綜合考慮多數(shù)需求者選擇相關(guān)商品的實際區(qū)域、提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施分布情況、特許經(jīng)營范圍等因素進行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時，也可以根據(jù)其他地域的經(jīng)營者提供相關(guān)商品的即時性和可行性、運輸成本、供應(yīng)能力等因素進行供給替代分析。

公用事業(yè)經(jīng)營者依托物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施提供服務(wù)的，所在相關(guān)地域市場一般界定為該公用事業(yè)經(jīng)營者所依托的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋范圍。涉及特許經(jīng)營項目的，相關(guān)地域市場界定還可以考慮特許經(jīng)營項目實施機構(gòu)選擇特許經(jīng)營者的競爭范圍。

第二章　壟斷協(xié)議

第九條整體分析框架

認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》第二章和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。通常情況下，首先認(rèn)定相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條和第十八條第一款規(guī)定的情形，再分析經(jīng)營者是否能夠證明上述行為符合《反壟斷法》第十八條第二款、第三款規(guī)定的不予禁止或者第二十條規(guī)定的豁免條件。

第十條橫向壟斷協(xié)議

具有競爭關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者通過口頭約定、召開會議或者簽訂書面協(xié)議等形式，達(dá)成下列協(xié)議，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一項至第五項禁止的壟斷協(xié)議：

（一）針對執(zhí)行政府依法制定的價格和收費標(biāo)準(zhǔn)之外的商品，固定銷售價格水平、價格變動幅度或者利潤水平；

（二）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品生產(chǎn)或者供應(yīng)數(shù)量，或者限制特定種類商品生產(chǎn)或者供應(yīng)數(shù)量；

（三）劃分銷售地域范圍或者銷售對象、劃分市場份額或者分配利潤；

（四）通過其他方式達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。

第十一條縱向壟斷協(xié)議

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人針對執(zhí)行政府依法制定的價格和收費標(biāo)準(zhǔn)之外的商品，通過口頭約定、召開會議、簽訂書面協(xié)議或者下發(fā)通知等形式，達(dá)成下列協(xié)議，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十八條第一款第一項、第二項禁止的壟斷協(xié)議：

（一）固定交易相對人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度，或者限定最低價格水平、價格變動幅度；

（二）通過固定或者限定交易相對人利潤水平或者折扣、返利、手續(xù)費等方式，間接固定交易相對人轉(zhuǎn)售商品的價格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（三）通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品的價格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價格。

公用事業(yè)經(jīng)營者實施固定轉(zhuǎn)售價格或者限定最低轉(zhuǎn)售價格行為，可能通過停止供應(yīng)、解除協(xié)議、收取違約金或者罰款、減少返利或者折扣等懲罰措施，或者以優(yōu)先供應(yīng)、給予返利或者折扣、提供支持等獎勵措施，強制或者變相強制交易相對人進行轉(zhuǎn)售價格限定，并可能通過現(xiàn)場檢查、要求交易相對人定期上報銷售價格等手段對轉(zhuǎn)售價格進行監(jiān)督。

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成上述協(xié)議，能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成上述協(xié)議，能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。

第十二條經(jīng)營者的組織與實質(zhì)性幫助行為

經(jīng)營者的下列行為，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十九條禁止的組織、實質(zhì)性幫助行為：

（一）經(jīng)營者不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方，在公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議過程中，對協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等發(fā)揮決定性或者主導(dǎo)作用；

（二）組織、協(xié)調(diào)或者促成具有競爭關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者獲得、交流競爭性敏感信息，或者進行意思聯(lián)絡(luò)，達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議；

（三）對壟斷協(xié)議確定的價格、數(shù)量、地域范圍等執(zhí)行情況進行監(jiān)督，促進公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議；

（四）通過其他方式組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實質(zhì)性幫助。

第十三條行業(yè)協(xié)會的組織行為

公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會不得組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議。

公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會應(yīng)避免為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議提供競爭性敏感信息或者其他便利性條件。

第十四條豁免制度

公用事業(yè)經(jīng)營者主張所達(dá)成的協(xié)議適用《反壟斷法》第二十條的，需要提供證據(jù)證明協(xié)議符合該條規(guī)定的條件。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定針對個案情況依法作出認(rèn)定，重點考慮下列因素：

（一）協(xié)議限制競爭的內(nèi)容、方式和程度；

（二）協(xié)議是否為保障公共安全、民生供應(yīng)等社會公共利益的必要條件；

（三）消費者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益。

第三章　濫用市場支配地位

第十五條整體分析框架

認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的濫用市場支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》。通常情況下，首先需要界定相關(guān)市場，認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有市場支配地位，再結(jié)合公用事業(yè)經(jīng)營者提出的正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制競爭，具體分析是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

第十六條市場支配地位的認(rèn)定

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條的規(guī)定，認(rèn)定或者推定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位時，可以結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點，重點考慮以下因素：

（一）公用事業(yè)經(jīng)營者的市場份額和相關(guān)市場競爭狀況；

（二）公用事業(yè)經(jīng)營者控制提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的能力；

（三）用戶對該公用事業(yè)經(jīng)營者提供相關(guān)商品的依賴程度；

（四）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度，包括是否存在行業(yè)準(zhǔn)入限制和特許經(jīng)營模式等情況；

（五）公用事業(yè)經(jīng)營者掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力等情況。

認(rèn)定兩個以上公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位，還應(yīng)當(dāng)考慮公用事業(yè)經(jīng)營者的行為一致性、市場結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度等因素。

第十七條不公平高價

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，在執(zhí)行政府依法制定的價格和收費標(biāo)準(zhǔn)之外，可能濫用市場支配地位，以不公平的高價銷售商品。

分析公用事業(yè)經(jīng)營者是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第一項禁止的不公平高價行為，可以考慮以下因素：

（一）商品的價格明顯高于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下提供同種或者可比較商品的價格；

（二）商品的價格明顯高于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件下，不同區(qū)域提供的同種或者可比較商品的價格；

（三）商品的價格明顯高于同一經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下，不同時期提供的同種或者可比較商品的價格；

（四）在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高商品價格；

（五）在成本增長的情況下，商品的提價幅度明顯高于成本增長幅度；

（六）需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十八條拒絕交易

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人進行交易。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第三項禁止的拒絕交易行為，可以考慮以下因素：

（一）通過直接拒絕、故意拖延等方式，拒絕為交易相對人提供供應(yīng)服務(wù)；

（二）通過故意延遲或者停止供應(yīng)等方式，拖延、中斷為交易相對人提供供應(yīng)服務(wù)；

（三）通過要求交易相對人支付不合理費用，或者設(shè)置其他嚴(yán)重?fù)p害交易相對人利益的限制性條件，使交易相對人難以接受其供應(yīng)服務(wù)。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十四條列舉的因素外，還可以考慮交易相對人不遵守已訂立的公平合理的交易合同，或者因不可抗力等客觀原因無法進行交易。

第十九條限定交易

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由從事限定交易行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第四項禁止的限定交易行為，可以考慮以下因素：

（一）要求交易相對人只能采購其或者其指定的經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（二）通過直接拒絕、故意拖延提供供應(yīng)服務(wù)或者工程驗收等方式，迫使交易相對人只能與其或者其指定的經(jīng)營者進行交易；

（三）通過設(shè)置報裝流程、服務(wù)過程、格式合同、管理系統(tǒng)、名錄庫等方式，變相限定交易相對人的交易對象。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十四條列舉的因素外，還可以考慮為保護針對交易進行的特定投資所必需。

第二十條搭售

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由違背交易慣例、使用習(xí)慣等，以交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，從事搭售行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項禁止的搭售行為，可以考慮以下因素：

（一）搭售設(shè)備、材料等；

（二）搭售保險、維保服務(wù)或者其他增值服務(wù)；

（三）搭售其他商品。

第二十一條附加其他不合理的交易條件

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由從事附加其他不合理的交易條件行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項禁止的附加其他不合理的交易條件行為，可以考慮以下因素：

（一）要求交易相對人交納不合理的保證金、押金；

（二）要求交易相對人承擔(dān)不應(yīng)由交易相對人負(fù)擔(dān)的不合理費用；

（三）要求交易相對人向第三方購買非必需的商品。

第二十二條差別待遇

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由對條件相同的交易相對人實行差別待遇。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第六項禁止的差別待遇行為，可以考慮以下因素：

（一）交易價格、折扣、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、計價方式、付款條件、供應(yīng)服務(wù)開通的前置條件、售后服務(wù)條件等明顯不同；

（二）交易相對人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質(zhì)性影響交易的差別。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十四條列舉的因素外，還可以考慮執(zhí)行政府依法制定的價格或者收費標(biāo)準(zhǔn)。

第二十三條其他濫用市場支配地位行為

公用事業(yè)經(jīng)營者從事以不公平的低價購買商品、沒有正當(dāng)理由以低于成本的價格銷售商品以及國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位行為的，依據(jù)《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》分析。

第二十四條正當(dāng)理由的認(rèn)定

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定本指南第十七條所稱的“不公平”和第十八條至第二十三條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：

（一）有關(guān)行為為法律、法規(guī)所規(guī)定；

（二）有關(guān)行為符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（三）有關(guān)行為為保護交易相對人或者消費者利益所必需；

（四）有關(guān)行為為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實現(xiàn)正常效益所必需；

（五）有關(guān)行為為實現(xiàn)社會公共利益所必需；

（六）構(gòu)成正當(dāng)理由的其他因素。

第二十五條一般不能認(rèn)定為正當(dāng)理由的情形

公用事業(yè)經(jīng)營者的以下主張，一般不能認(rèn)定為“正當(dāng)理由”：

（一）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，以保障公共安全為由，實施濫用市場支配地位行為的，除非經(jīng)營者能夠證明該行為為保障安全所必需；

（二）以補償業(yè)務(wù)虧損為由，實施濫用市場支配地位行為的；

（三）因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施濫用市場支配地位行為的。

第四章　經(jīng)營者集中

第二十六條公用事業(yè)經(jīng)營者依法實施經(jīng)營者集中

公用事業(yè)經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施經(jīng)營者集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力，更好地服務(wù)社會公眾生產(chǎn)生活。

第二十七條整體分析框架

公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未依法申報或者申報后未獲得批準(zhǔn)的不得實施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》，對公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中進行審查，并對違法實施的經(jīng)營者集中進行調(diào)查處理。

第二十八條物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)收購

在公用事業(yè)領(lǐng)域，經(jīng)營者通過收購物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，一般會構(gòu)成經(jīng)營者集中。

第二十九條未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中

因經(jīng)營地域范圍、規(guī)模等原因，部分公用事業(yè)經(jīng)營者年度營業(yè)額可能沒有達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但這些經(jīng)營者之間的集中可能對一定地域范圍內(nèi)相關(guān)市場競爭產(chǎn)生不利影響。公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報并書面通知經(jīng)營者。

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中,可以向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面反映,并提供相關(guān)事實和證據(jù)。

第三十條公用事業(yè)領(lǐng)域經(jīng)營者集中審查重點

為防止經(jīng)營者利用壟斷優(yōu)勢向上下游競爭性環(huán)節(jié)延伸，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)重點關(guān)注自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者實施的經(jīng)營者集中，特別是自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者與競爭性環(huán)節(jié)經(jīng)營者之間的集中，評估集中是否可能對競爭產(chǎn)生不利影響。

第三十一條違法實施經(jīng)營者集中

公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》實施經(jīng)營者集中主要包括下列行為：

（一）經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報實施經(jīng)營者集中的；

（二）經(jīng)營者集中申報后，未經(jīng)批準(zhǔn)實施經(jīng)營者集中的；

（三）經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營者未按國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要求申報實施經(jīng)營者集中的；

（四）經(jīng)營者違反附加限制性條件審查決定的；

（五）經(jīng)營者違反禁止經(jīng)營者集中審查決定的。

通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，合并各方均為行政處罰對象；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為行政處罰對象。經(jīng)營者違反附加限制性條件審查決定的，負(fù)責(zé)對義務(wù)人履行限制性條件的行為進行監(jiān)督檢查的受托人、剝離業(yè)務(wù)的買方等主體也有可能成為行政處罰對象。

第五章　公平競爭審查和濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

第三十二條公平競爭審查

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織起草涉及公用事業(yè)經(jīng)營者經(jīng)濟活動的政策措施，包括市場準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管執(zhí)法等方面涉及經(jīng)營者依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及具體政策措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公平競爭審查條例》和《公平競爭審查條例實施辦法》等開展公平競爭審查。

第三十三條限定交易

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，限定或者變相限定公用事業(yè)領(lǐng)域單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品：

（一）以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、備案、重復(fù)檢查等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（二）通過設(shè)置不合理的項目庫、名錄庫、備選庫、資格庫等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（三）限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品的其他行為。

第三十四條妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，通過與公用事業(yè)經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場或者對其他經(jīng)營者實行不平等待遇，排除、限制競爭。

第三十五條妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品自由流通

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間的自由流通：

（一）對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格、實行歧視性補貼政策；

（二）對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進入本地市場；

（三）采取專門針對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品的行政許可，或者對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品實施行政許可時，設(shè)定不同的許可條件、程序、期限等，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進入本地市場；

（四）妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

第三十六條排斥或限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加特許經(jīng)營項目公開競爭等經(jīng)營活動

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，排斥或者限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營項目公開競爭以及其他經(jīng)營活動：

（一）不依法發(fā)布招標(biāo)投標(biāo)、談判等信息；

（二）排斥或者限制外地公用事業(yè)經(jīng)營者參與本地特定的招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營項目公開競爭和其他經(jīng)營活動；

（三）設(shè)定歧視性的資質(zhì)要求或者評審標(biāo)準(zhǔn)；

（四）設(shè)定與實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件；

（五）排斥或者限制經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營項目公開競爭以及其他經(jīng)營活動的其他行為。

第三十七條排斥、限制、強制或者變相強制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，排斥、限制、強制或者變相強制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)：

（一）拒絕、強制或者變相強制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；

（二）對外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機構(gòu)的地址、商業(yè)模式等進行限制或者提出不合理要求；

（三）對外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機構(gòu)在投資、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的要求，在安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行政審批、備案等方面實行歧視性待遇；

（四）排斥、限制、強制或者變相強制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)的其他行為。

第三十八條強制或者變相強制經(jīng)營者從事壟斷行為

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，強制或者變相強制公用事業(yè)經(jīng)營者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為：

（一）通過行政指導(dǎo)、組織簽訂協(xié)議或者召開會議等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者針對執(zhí)行政府依法制定的價格和收費標(biāo)準(zhǔn)之外的商品實施統(tǒng)一定價，或者劃分銷售地域、劃分銷售對象等行為；

（二）通過發(fā)布政策文件等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者濫用市場支配地位限定交易相對人購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（三）通過發(fā)布政策文件等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者濫用市場支配地位，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；

（四）強制或者變相強制公用事業(yè)經(jīng)營者從事《反壟斷法》規(guī)定的其他壟斷行為。

第三十九條制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀(jì)要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制公用事業(yè)領(lǐng)域市場競爭內(nèi)容的規(guī)定。

第六章　法律責(zé)任的適用

第四十條法律責(zé)任適用依據(jù)

公用事業(yè)經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會、相關(guān)個人、行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織等違反《反壟斷法》的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第七章的規(guī)定予以處理。

第四十一條組織與實質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任

經(jīng)營者組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在確定經(jīng)營者組織、提供實質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任時，可以考慮壟斷協(xié)議的性質(zhì)與損害后果、該經(jīng)營者在壟斷協(xié)議達(dá)成與實施中的作用、參與時間、危害程度、主觀過錯、社會影響等因素。

經(jīng)營者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，情節(jié)輕微，并主動消除或者減輕行為危害后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕對該經(jīng)營者的處罰。

第四十二條因行政機關(guān)濫用行政權(quán)力實施壟斷行為的法律責(zé)任

公用事業(yè)經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

公用事業(yè)經(jīng)營者能夠證明其受行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強制或者變相強制達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第四十三條不履行配合調(diào)查義務(wù)的處理

被調(diào)查的公用事業(yè)經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查。

積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法從輕或者減輕處罰。

拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定該經(jīng)營者從事壟斷行為的法律責(zé)任時可以依法從重處罰。

前款所涉行為已依據(jù)《反壟斷法》第六十二條被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

第四十四條寬大制度

鼓勵達(dá)成壟斷協(xié)議的公用事業(yè)經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，及時停止實施壟斷協(xié)議并配合調(diào)查。對符合寬大條件的公用事業(yè)經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實質(zhì)性幫助的經(jīng)營者，以及對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的公用事業(yè)經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，也可以適用寬大制度。

第四十五條承諾制度

對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的公用事業(yè)領(lǐng)域涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法決定中止調(diào)查。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法決定終止調(diào)查。

有下列情形的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

（一）經(jīng)營者未履行承諾的；

（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；

（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。

第四十六條合規(guī)激勵

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查和處理公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》的行為時，可以酌情考慮公用事業(yè)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)和實施情況。

第四十七條信用懲戒

公用事業(yè)經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會公示。

第四十八條反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與其他部門的銜接

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在開展公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法過程中，加強與行業(yè)主管部門溝通，推動完善公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為預(yù)防性監(jiān)管措施。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在調(diào)查公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為期間發(fā)現(xiàn)下列情況，依法及時作出處置：

（一）公用事業(yè)經(jīng)營者涉嫌違反行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)的，將問題線索移交行業(yè)監(jiān)管部門；

（二）相關(guān)單位或者個人涉嫌構(gòu)成犯罪的，將案件及材料移交公安機關(guān)；

（三）公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，將問題線索移交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)。

公用事業(yè)經(jīng)營者實施壟斷行為嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將有關(guān)情況告知檢察機關(guān)。

第七章　附則

第四十九條適用范圍

本指南適用于公用事業(yè)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動；公用事業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動，參照適用本指南。

第五十條指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。

鏈　　接

《國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南》解讀