以容錯促糾錯 以服務優環境——湖南益陽探索“執法觀察期”制度紀實

在法治中國建設的進程中，如何讓嚴格執法與優化營商環境相得益彰，成為各地市場監管部門關注的重要課題。近年來，湖南省益陽市市場監管局積極探索、勇于創新，推出“執法觀察期”制度，通過“事中包容”與“事后提升”的柔性閉環，有效激發企業“事前預防”的內生動力，將“處罰與教育相結合”的法理精髓轉化為“監管與服務相統一”的生動實踐，釋放出滋養百業的融融暖意。

制度創新

從“管理”到“治理”的思維轉變

“執法觀察期”的出臺，源于益陽市市場監管局對高質量發展與法治化營商環境內在關系的深刻理解。“推行這項制度的核心目的是打造法治化營商環境，深化推進服務型執法。”益陽市市場監管局局長黃勁表示。

傳統觀念中，執法常與處罰直接掛鉤，預防功能多依賴于事前的警示與檢查。“執法觀察期”打破了這一思維定式。它通過建立一種以督促整改替代簡單處罰的“容錯”機制，將預防的節點延伸至違法行為發生之后，將執法的過程轉變為普法和指導的過程，引導企業從“要我合規”轉向“我要合規”。

制度明確，對非主觀惡意、首次違法、情節輕微且未造成嚴重后果的行為，設置以整改為核心的“執法觀察期”。觀察期內企業若能認真糾錯、完善內控，可依法從輕、減輕或免予處罰。“這不是法外開恩，而是將執法重心從‘事后罰’轉向‘事中導’‘事后幫’，引導企業自覺守法、規范經營。”益陽市市場監管局政策法規科科長諶鄂湘說。

實踐之效

在具體場景中彰顯執法溫度

制度生命力在于執行。截至目前，益陽市適用“執法觀察期”辦理的案件已有百余件，超過60%的案件通過柔性方式辦理，涉及經營主體登記、廣告及食品等領域。值得一提的是，2025年該局同步推出“不上一次門”制度，減少重復檢查，推動涉企檢查頻次同比下降30.35%，為企業營造了安心經營的“安靜期”。“執法觀察期”與“不上一次門”等舉措協同發力，形成了一套優化營商環境的“組合拳”。

在益陽市赫山區，益陽龍果飲料有限公司在電商平臺銷售羅漢果產品時，使用了可能引人誤解的宣傳表述。經查，產品質量合格，但宣傳內容存在風險。考慮到企業屬初犯、無主觀故意且積極整改，適用“執法觀察期”，監管部門最終作出不予處罰的決定，并對企業進行法律法規教育。該企業負責人陳東輝表示：“這既糾正了錯誤，又給了我們生存發展的空間。我們真切感受到，執法不是為了罰，而是為了幫。”

在湖南凱特密歐服飾有限公司，一場“虛驚”更讓他們體會到執法的精準與包容。據介紹，該公司供應的校用床上用品，在抽檢中因標識不全被判不合格。執法人員深入調查發現產品安全指標合格，問題出在標簽和標準適用上。基于此，案件被適用“執法觀察期”。在市場監管部門指導下，企業規范產品標識、重新送檢。“‘執法觀察期’對我們這樣的傳統企業，就像給了第二次生命。一刀切的處罰帶來的不僅是罰款，更是負面記錄。”公司生產總監文瞻的話語中充滿感激。目前，該公司正在積極整改，有望以不予處罰方式結案。

邊界之守

柔性執法包容不忘嚴管

推行柔性執法，是否會削弱監管力度，是否與食品藥品等領域“四個最嚴”要求相悖？面對這些關切，黃勁態度明確：“柔性執法與嚴格監管并不矛盾。對首違輕微行為審慎包容，絕不代表對嚴重違法手下留情。”近年來，該局在食品、藥品、化妝品等重點民生領域查辦了一批大案要案，有力震懾了違法犯罪行為。

為確保制度不被濫用，該局在制度設計中明確了嚴格邊界，不僅嚴格限定適用條件，明確“首違”“輕微”的認定標準，還以負面清單形式規定了不適用“執法觀察期”的情形，如危害國家安全、公共安全、人身健康，或主觀惡意、造成嚴重后果等。同時，配套完整的啟動、審批、整改、核查、決定程序，通過法制審核、集體討論等機制，規范自由裁量權，確保每一起案件都經得起檢驗。

“執法觀察期”制度的探索，反映了基層市場監管部門在現代治理體系下的主動思考與實踐。這份實踐正深刻影響著當地的營商生態。企業從“怕執法”轉向“信執法”，執法人員從“簡單處罰”轉向“綜合施策”。法治不再是冰冷的條文，而成為有溫度的尺度，執法者不僅是秩序的守護者，也是發展的護航人。