《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準》政策解讀

為進一步規范鐵路行政處罰行為，規范行使行政處罰裁量權，保護當事人合法權益，日前國家鐵路局印發了《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準》（以下簡稱《基準》），將于2023年8月1日起施行。為便于各有關部門、單位更好地理解適用文件的相關內容，切實做好貫徹實施工作，現就《基準》出臺背景及主要內容解讀如下：

一、出臺背景

行政處罰裁量權基準是行政機關結合自身行政處罰工作實際，按照不同行政處罰案件的事實和情節，對法律、法規、規章中的原則性規定或者具有一定彈性的處罰種類、幅度等內容進行量化細化的處罰工作環節。其質量和水平，對保障法律、法規、規章有效實施，規范行政處罰行為，維護社會公平正義具有重要意義。2021年11月15日國務院印發的《國務院關于進一步貫徹實施中華人民共和國行政處罰法的通知》（國發〔2021〕26號）要求，“各地區、各部門要全面推行行政裁量基準制度，規范行政處罰裁量權，確保過罰相當，防止畸輕畸重”。2022年7月，國務院印發了《國務院辦公廳關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》（國辦發〔2022〕27號），對各地區各部門行政裁量權的制定和管理工作提出了明確的要求。

為落實中央要求，進一步規范鐵路行政處罰行為，規范行使行政處罰裁量權，保護當事人合法權益，國家鐵路局組織起草了《基準》，從制定依據、基本原則、裁量規則、工作要求等方面對鐵路行政處罰裁量工作進行了進一步規范。在此基礎上，梳理歸納了173項鐵路常見行政處罰事項，以列表形式明確各違法行為對應的違法行為、處罰依據、裁量階次、使用條件、具體標準，制定了《鐵路常見行政處罰事項裁量權基準表》（以下簡稱《基準表》），供各執法單位、部門日常使用執行。

二、工作思路

主要有以下三個方面考慮：一是分別制定《基準》和《基準表》。以總則的形式制定《基準》,明確鐵路行政處罰裁量權基準的制定依據、適用范圍、基本原則、裁量等級、裁量規則和工作要求。同時，以附表形式制定了《基準表》，將相關法律法規規章中梳理涉及鐵路監管部門處罰權的173項違法行為，以列表形式明確各違法行為對應的違法行為、處罰依據、裁量階次、使用條件、具體標準。二是明確裁量權的具體適用。對于裁量的情形，《基準》在不予處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的法定情形之外，明確了主觀過錯、危害具體對象、危害后果、社會影響等十種需要綜合考慮的裁量情形，供辦案人員在裁量時適用。對于有一定幅度罰款的數額，《基準》將罰款幅度整體進行階次劃分，對應從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰適用。對于并處處罰、多種裁量情形的處罰等，《基準》也明確了相關裁量規則。三是保證行政處罰裁量權基準的覆蓋面?！痘鶞时怼分?73項具體違法行為，包括鐵路監管部門實施處罰已經適用過的全部條款和前期梳理相關法律法規規章中授權鐵路監管部門適用的條款，基本涵蓋了鐵路監管部門行政處罰工作需要?！痘鶞时怼穼?73項具體違法行為按照鐵路專用設備質量安全方面、鐵路線路安全方面、鐵路運營安全方面等8種類型分類，便于執法人員查閱適用。

三、起草過程

國家鐵路局對《安全生產法》等20余部法律法規及建局以來起草，交通部發布的全部16部規章和原鐵道部現行有效的10部規章中涉及鐵路行政處罰工作的條款進行了全面梳理。在此基礎上，對近年來相關部委、地方政府部門制定的各行業、各地區行政處罰裁量基準、裁量基準指導意見進行了研究借鑒，對照我局職責，結合鐵路行政處罰工作實際，起草完成《基準》及其附表《基準表》初稿，經向各地區鐵路監管局、局屬相關事業單位和相關業務部門意見，并通過國家鐵路局網站向社會公開征求意見，按照各方面反饋意見修改完善后，經國家鐵路局局務會審議通過，于2023年6月29日印發。

四、主要內容

《基準》共二十五條七十二項，主要規定了四個方面的內容：

（一）明確鐵路行政處罰裁量權基準的制定依據、適用范圍和行使行政處罰裁量權的六條基本原則（依法裁量、過罰相當、公平公正、正當程序、處罰與教育相結合、綜合裁量原則）。

（二）明確鐵路行政處罰裁量五個裁量等級（不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰）和對應情形的適用。

（三）明確鐵路行政處罰裁量規則。從罰款處罰的裁量、并處處罰的裁量、多種情形的裁量、鐵路行政處罰裁量的實施等四個方面做出了規范性要求。

（四）明確了《基準表》的使用規則并提出了相關工作要求。