財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人就《劃轉(zhuǎn)充實(shí)社保基金國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益運(yùn)作管理暫行辦法》答記者問

近日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委三部門聯(lián)合印發(fā)了《劃轉(zhuǎn)充實(shí)社保基金國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益運(yùn)作管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人就《辦法》相關(guān)問題回答了記者提問。

一、問：請(qǐng)您介紹一下《辦法》出臺(tái)的背景。

答：劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社保基金，是黨中央、國(guó)務(wù)院在統(tǒng)籌考慮基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革和深化國(guó)有企業(yè)改革的基礎(chǔ)上，采取的增強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度可持續(xù)性的重要舉措。2017年11月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社保基金實(shí)施方案》（國(guó)發(fā)〔2017〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》），明確要求劃轉(zhuǎn)中央和地方國(guó)有及國(guó)有控股大中型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)10%國(guó)有股權(quán)，用于彌補(bǔ)因?qū)嵤┮曂U費(fèi)年限政策形成的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金缺口。《實(shí)施方案》規(guī)定，劃轉(zhuǎn)的國(guó)有股權(quán)由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、各省級(jí)人民政府確定的劃轉(zhuǎn)國(guó)有股權(quán)承接主體（以下統(tǒng)稱承接主體）集中持有、管理和運(yùn)營(yíng)；承接主體持有的股權(quán)分紅和運(yùn)作收益，由同級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)籌考慮基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出需要和國(guó)有資本收益狀況，適時(shí)實(shí)施收繳，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金缺口。目前，全國(guó)劃轉(zhuǎn)工作已基本完成，多數(shù)承接主體接收的劃轉(zhuǎn)國(guó)有股權(quán)禁售期已過，開始收取劃轉(zhuǎn)股權(quán)現(xiàn)金分紅且規(guī)模逐年增加，需要通過運(yùn)作管理進(jìn)一步獲取收益。為進(jìn)一步規(guī)范劃轉(zhuǎn)充實(shí)社保基金國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益的運(yùn)作管理，財(cái)政部會(huì)同人力資源社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定了《辦法》。

二、問：辦法的出臺(tái)有何重要意義？

答：《辦法》的出臺(tái)有利于規(guī)范劃轉(zhuǎn)的國(guó)有資本運(yùn)作管理，促進(jìn)劃轉(zhuǎn)的國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益安全，同時(shí)也為承接主體開展國(guó)有股權(quán)和現(xiàn)金收益運(yùn)作管理提供了依據(jù)。《辦法》拓寬了現(xiàn)金收益的投資范圍，有利于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金收益保值增值，增強(qiáng)國(guó)家應(yīng)對(duì)人口老齡化、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力和人民群眾對(duì)社會(huì)保障制度的信心。

三、問：《辦法》對(duì)國(guó)有股權(quán)運(yùn)作管理做了哪些規(guī)定？

答：《辦法》規(guī)定，承接主體持有的國(guó)有股權(quán)的運(yùn)作管理，應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制，嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)定。其中，中央層面國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)同意；地方層面國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序，須經(jīng)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)同意并報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后施行。涉及轉(zhuǎn)讓國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的，須符合黨中央、國(guó)務(wù)院國(guó)有金融資本管理相關(guān)要求，并履行相關(guān)審批程序。

四、問：《辦法》對(duì)現(xiàn)金收益的投資運(yùn)營(yíng)做了哪些規(guī)定？

答：《辦法》規(guī)定，現(xiàn)金收益限于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)投資，各承接主體是現(xiàn)金收益投資運(yùn)營(yíng)的主體。其中，中央層面現(xiàn)金收益由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)。考慮到全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)較為豐富、投資業(yè)績(jī)良好，為發(fā)揮投資規(guī)模效益，《辦法》規(guī)定，地方層面將不低于上年底累計(jì)現(xiàn)金收益的50%，委托給全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)，剩余部分由地方各承接主體在限定范圍內(nèi)（銀行存款、一級(jí)市場(chǎng)購買國(guó)債、對(duì)劃轉(zhuǎn)企業(yè)及其控股企業(yè)增資）進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)。

全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)管理的現(xiàn)金收益投資范圍涵蓋存款和利率類、信用固收類、股票類、股權(quán)類產(chǎn)品。《辦法》對(duì)每類產(chǎn)品的投資比例作出了規(guī)定。

五、問：現(xiàn)金收益投資范圍和投資比例是否還會(huì)調(diào)整？

答：《辦法》第十二條規(guī)定，財(cái)政部會(huì)同人力資源社會(huì)保障部根據(jù)現(xiàn)金收益投資運(yùn)營(yíng)情況及運(yùn)作管理需要，適時(shí)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院對(duì)投資范圍和投資比例進(jìn)行調(diào)整。

六、問：如何加強(qiáng)對(duì)劃轉(zhuǎn)的國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益運(yùn)作管理的監(jiān)管？

答：財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和省級(jí)財(cái)政、人力資源社會(huì)保障部門依法分別對(duì)承接主體、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)的國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益運(yùn)作管理情況實(shí)施監(jiān)管，對(duì)承接主體發(fā)生違反《辦法》規(guī)定的行為予以糾正。國(guó)有資產(chǎn)和金融監(jiān)管部門按照各自職責(zé)，對(duì)承接主體、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)開展國(guó)有股權(quán)運(yùn)作管理及現(xiàn)金收益投資運(yùn)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部發(fā)現(xiàn)托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)存在違反法律制度及《辦法》規(guī)定行為的，可責(zé)令全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)暫停或者終止其托管、投資管理職責(zé)。每年6月底前，各承接主體向同級(jí)財(cái)政、人力資源社會(huì)保障部門報(bào)告上一年度國(guó)有股權(quán)及現(xiàn)金收益運(yùn)作情況。